《“十三五”国家信息化规划》谋篇布局

加快信息领域核心技术自主创新

中国信息通信研究院 牛丹阳、袁媛

近日，国务院印发了《“十三五”国家信息化规划》，明确提出未来五年我国要打造自主先进的技术体系，强化战略性前沿技术超前布局，推动产业协同创新，努力实现核心技术创新系统性突破，成为全球网信产业重要领导者。

一、过去五年，我国在ICT领域取得的突破举世瞩目

信息产业收入规模稳步扩大。2015年，我国信息产业收入规模达到17.3万亿元，其中，电子信息制造业实现主营业务收入11.1万亿元，软件业业务收入达4.3万亿元，通信业业务收入达到1.8万亿元。2015年，电子信息产品进出口总额为1.3万亿美元，占全国外贸进出口总额31.4％。彩电、手机、网络通信设备等主要电子信息产品的产量居全球第一。

集成电路技术与产业双提升。华为海思芯片设计工艺达到16nm，基本实现与全球移动芯片设计工艺的同步，中芯国际在28nm关键节点实现突破，封测逐步接近国际先进水平，长电科技跻身全球前三。受国内政策影响以及外资企业在华投资加大，我国集成电路产业保持高速增长，2015年销售额超过3600亿元，同比增长20％左右。

平板显示迈入高世代建设周期。 2015年，大陆共计量产8条8.5代线，京东方将开工建设合肥10.5代线，华星光电计划建设11代线，高世代液晶面板产线取得重大进展。并且，本土厂商竞争力不断提升，全球手机屏幕出货量前十中，以京东方、天马、龙腾为代表的本土企业占据第2、7、8位，市场份额接近3成，且呈现持续增长趋势。

网络通信设备实现全球领先。2015年华为在运营商网络通信设备市场份额首次超越爱立信，成为全球第一。其中，数据通信设备经历“10G模仿、100G跟随、400G并行、T级超越”的发展历程，在400G／1T超宽带时代实现领先，进入国际第一梯队。我国在数据通信设备核心技术网络处理器上，华为、中星微电子均推出了自研网络处理器，主要产品性能已达到或接近全球先进水平。

高性能计算保持连续突破。在我国“天河二号”蝉联超算排行榜六连冠之后，2016年我国完全自主的“神威太湖之光”取代“天河二号”，成为全球最强超级计算机，取得两连冠，已有100多家科研单位、100多个大型应用在该系统上运行，涉及气候气象、海洋、航空航天、生物、材料、高能物理、药物、生命科学等19个领域。

二、核心技术受制于人、自主产业生态缺失仍严重制约我国技术发展

《“十三五”国家信息化规划》指出，技术产业生态系统不完善，自主创新能力不强，核心技术受制于人成为最大软肋和隐患。在以下几个方面表现尤为明显。

上游核心器件受制于人。近年来，我国已经实现端、管、云整机设备领域全面布局，但上游核心器件受制于人的现象仍然存在。在通信网络设备中，以光器件为例，全球光器件市场分散，日、美厂商占据规模和知识产权优势，我国集中于中低端市场，40G以上速率的有源光器件、100G以上高速光模块等领域国产化水平低。在IT设备中，处理器、内存和硬盘三大核心器件均为国外垄断，Intel x86架构在服务器芯片领域收入份额高达80％以上，已建立起涵盖知识产权、规模成本、软件生态于一体的整个商业模式壁垒。在终端设备中，移动计算通信芯片进步明显，但传感器、存储芯片等仍存在瓶颈。

基础装备和材料严重不足。集成电路制造过程中涉及多种高端精密装备以及特殊材料。目前，高端光刻机及其所需的光学系统、精密控制等核心器件仍完全依赖进口；高纯化学试剂、电子气体等关键材料尚无法满足产业化要求。面板主要材料中，玻璃基板由康宁、旭硝子、电气硝子三分天下，我国处于起步阶段；液晶方面，虽然我国企业已在单体、中间体领域站稳脚步，但混晶市场基本由国外厂商引领，国内企业有待突破；偏光片方面，日韩企业占据优势地位，我国深纺织、三利谱等企业进入该领域后盈利水平仍然欠佳，有待进一步调整。

自主核心技术生态有待建立。从pC时代到移动互联网时代、云计算时代，每个时代的核心技术发展都不是孤立的，依托于上下游软硬件配套，共同形成产业生态。Intel处理器与微软windows操作系统形成“Wintel”联盟主导了整个pC和服务器产业发展，ARM处理器＋谷歌Android操作系统在移动互联网时代双雄称霸。我国产业链各环节协作能力弱，未能形成有竞争力的产业生态系统。在服务器和pC领域，国产自主CpU和基础软件力量薄弱且分散，未与应用开发形成良性互动，竞争力提升缓慢，从而制约了我国服务器和pC产业发展。在移动领域，我国大部分移动OS基于安卓二次开发，尚未掌握底层核心技术，无法自主掌握演进方向，只能基于安卓生态发展，无法构建自身的生态系统。

产业配套制度亟需完善。资本支持机制方面，我国核心技术研发缺乏灵活、及时的资金支持机制和风险资本有效退出机制，政府资本与社会资本在技术领域的合作模式仍需探索，政府投资与企业发展之间有待磨合。人才支持机制方面，国内高端人才纷纷流向互联网、金融等高薪行业或者同业外资企业，核心技术领域难以建立一支稳定的“专精特深”研发团队。

三、把握全球科技发展大势，自主创新、超前布局、系统性突破、生态化发展，打造我国信息技术新实力

当前，全球信息产业处于技术变革前期，已经出现了pC、通信设备及互联网、智能手机三次发展浪潮，预计以物联网和云计算为代表的第四次ICT发展浪潮将如期而至。集成电路尝试新结构、拓展新材料，进步超越摩尔定律；泛在网络进一步智能、融合，并向虚拟、弹性、软化的方向演进；移动通信向5G迈进，高性能计算进入E级阶段，传输路由演进至T级时代；多技术派系间融合趋势日盛。

《“十三五”国家信息化规划》深入分析形势，明确提出到2020年，核心技术自主创新实现系统性突破，信息领域核心技术设备自主创新能力全面增强，新一代网络技术体系、云计算技术体系、端计算技术体系和安全技术体系基本建立。集成电路、基础软件、核心元器件等关键薄弱环节实现突破，5G技术研发和标准制定取得突破性进展并启动商用。云计算、大数据、物联网、移动互联网等核心技术接近国际先进水平。部分前沿技术、颠覆性技术在全球率先取得突破，成为全球网信产业重要领导者。为实现规划目标，我国技术产业发展需重点做好以下工作。

核心技术方面，强调体系化突破。持续加强高端通用芯片、核心器件、基础软件等关键技术研发，支持一批重点企业开展技术攻关。同时，转变原有以单点技术突破为主的发展路线，统筹高端通用芯片、核心器件、操作系统、数据库系统、关键设备等软硬件发展，以系统思维构建新一代网络技术体系、云计算体系、安全技术体系以及高端制造装备技术体系，开展技术协同攻关，实现核心技术系统性突破。

前瞻研究方面，突出超前布局。面向世界科技前沿、国家重大需求和国民经济主要领域，选择一批代表产业发展趋势方向的前沿关键技术开展联合攻关，夯实基础储备，抢占新一代信息技术主导权。一方面加强石墨烯、碳纳米管等新材料的基础研发和前沿布局，抢抓材料变革带来的赶超机遇。另一方面加强量子通信、未来网络、类脑计算、人工智能、全息显示、虚拟现实、大数据认知分析、新型非易失性存储、无人驾驶交通工具、区块链、基因编辑等新技术创新、试验和应用，加快新技术产业化进程。

产业发展方面，重点加强生态建设。一是统筹基础研究、技术创新、产业发展、应用部署、标准制定与安全各环节联动协调发展，优化整合信息科技资源，打通科技与经济之间的通道。二是推进产学研深度融合，加强科研机构、高校科研创新成果的产业应用，支持科技型中小企业发展，推动核心软硬件的适配测试与标准制定，构建产学研用协同创新集群。三是探索完善资本支持机制，建立核心技术研发投资公司，为企业并购融资提供多样化支持，资本加速核心技术突破发展。四是重视人才培养和引进，在重大科研经费中安排部分经费用于人才培养，鼓励高校、研究院所与企业联合人才培养，优化人才引进方式与结构，创新ICT人才激励机制。